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诺安进取:2016年第二季度报告_季度报告_基金

NOO事情增长越来越快的的评级 2016 年第 2 四分之一流言蜚语

NOO事情增长越来越快的的评级用纸覆盖投入

基金 2016 年第 2 四分之一流言蜚语

2016 年 6 月 30 日

基金当管事:诺安基金实行股份有限公司

基金托管人:柴纳库存股份股份有限公司

流言蜚语送出日期:2016 年 7 月 21 日

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NOO事情增长越来越快的的评级 2016 年第 2 四分之一流言蜚语

§1 要紧准时的

基金当管事的董事会和董事会使发誓不在虚伪、给错误的劝告性的演出或重大的忽略,

情节的忠实、个人和协同职责的真实和完整性。

基金托管人柴纳库存股份股份有限公司,依,于 2016 年 7 月 20 流言蜚语写评论了流言蜚语。

说话中肯财务目的、净资产体现与投入结成流言蜚语,使发誓审察不在虚伪记载。、给错误的劝告性演出或

重大的删掉。

基黄金干练的人许诺善意、勤劳清偿的实行本能与基金A的运用,但它不克不及使发誓粉底在。。

基金的过来体现反对票代表将来的体现。投入有风险,投入者在做出投入决定先前应当当心研读这本书。

募集资产招股阐明书。

本流言蜚语说话中肯财务教训还没复核。。

这份流言蜚语是从 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金商品考察

基金缩写 NOO事情增长越来越快的的评级

审判地约分         诺安中创

买卖约定遗传密码         163209

基金运作做模特儿 盟约吐艳型

基金和约见效日期2012 年 3 月 29 日

流言蜚语完毕时的基金共用总数 23,540, 份

基金举行消沉投入,严密的的投入顺序和定量的风险实行。

辩论中间物,脱去越来越快的投入的最小变歪和最低的。在正常的城市

投入目的

在现场的局面下,该基金每日下列变歪的完整的不超越 ,年下列

背离不大于 4%。

基金采用完整付印办法,粉底沪深创业板的成份股结合

份投入结成的系统及其公认为优秀的附加加重值于,经过装置、下列CSI增长越来越快的

的进项体现,并粉底目的越来越快的、成份股及其附加加重值于的变换

整。当周密考虑成份股被整齐的时,份推销共用、增发、分派金等,

投入谋略

因此因基金的申购和付赎金救人对本基金下列CSI增长越来越快的的比分可

能接来情感,当提及不克不及无效付印和下列时,基金当管事可

粉底推销局面,采用有理办法,有理的矫正和有理的时条款度局限

整齐的,成就把持下列背离的延伸内。。

机能对比地公认为优秀的 95%*CSI升压速度越来越快的 5%库存同性存款利钱率

基金是一只份基金,有高风险、要求进项较高的特点。从本

风险进项特点

基金分岔的两种基金共用,诺安的稳固共用风险较低、支出阶段

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NOO事情增长越来越快的的评级 2016 年第 2 四分之一流言蜚语

稳固性特点;诺安进取共用具有高风险、高要求进项特点。

基金当管事         诺安基金实行股份有限公司

基金托管人         柴纳库存股份股份有限公司

短期基金 诺安中创         诺安坚固的          诺安进取

部属缩写 诺安中创         诺安坚固的          诺安进取

上司分类学基金买卖约定遗传密码 163209         150073           150075

部属分类学基金流言蜚语完毕

14,756, 份     3,513, 份       5,270, 份

基金共用总数

部属概述基金的风险搜集 较高风险、较高周密考虑   低风险、支出阶段对稳     高风险、高要求支出

效益特点 进项。         定。            益。

注:该基金在深圳用纸覆盖买卖所挂牌上市。,部属基金约分为基金。、事务约定遗传密码都是

深圳STO上市买卖的缩写及买卖约定遗传密码。

§3 首要财务目的与净基金业绩

首要财务目的

单位:人民币元

首要财务目的 流言蜚语期( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )

1.比较期已意识到进项                                   -3,740,696.47

2.比较期归来                                         573,451.14

3.额外的平均水平基金共用比较期归来                                   0.0240

4.晚期的基金资产净值                                   28,251,901.84

5.晚期的基金共用净值                                      

注:前述的基金业绩目的前妻或前夫主宰人买卖本钱。,实践支出水平下面的上市本钱

数字。

2。通常意识到进项是指基金的利钱支出。、投入进项、离开其他的支出(前妻或前夫公允财神变更支出)。

本钱后平衡,比较期归来增加公允财神C。

净基金业绩

.1 基金共用净值升压速度与公认为优秀的对比地

机能对比地公认为优秀的

净值升压速度 净值升压速度基准 机能对比地公认为优秀的

阶段                               准屈从基准 ①-③   ②-④

①       准差②     准支出率

准差④

过来学期 1.64%           1.54%   1.25%   0.10%

注:本基金机能对比地公认为优秀的准:95%*CSI升压速度越来越快的 5%库存同性存款利钱率。

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.2 自基金和约见效以后基金共用累计净值升压速度变更及其与声画同步机能对比地公认为优秀的准收

利钱率变更的对比地

注:使成为基金的条款为 6 个月,在贮藏期完毕时,资产分派比率为。

§4 当管事流言蜚语

基黄金干练的人(基黄金干练的人组)简介

基金当管事任期 用纸覆盖从

姓名     桩                               阐明

供职日期   离任日期     积年营业

提及组负责人、                       硕士,有着基金找到任务资历。

诺安中证 100 指                       曾肩起长城站用纸覆盖公司、

数用纸覆盖投入基金                       鹏华基金实行股份有限公司;

基黄金干练的人、诺安                       2005 年 3 参加诺安基金一点钟月

CSI创业生长越来越快的 实行股份有限公司,继续认为如何

2012 年 7 月

分类学用纸覆盖投入的Mei Lu数 19   员、基黄金干练的人助理、基金

28 日

基金基黄金干练的人、                       干练的人、认为如何部副首脑,现

诺安中证 500 交                       任提及组负责人。曾于

易开越来越快的 2007 年 11 月至 2009 年 10

用纸覆盖投入基金粉底 月作为财神增长的混合

黄金干练的人、傩安钟 用纸覆盖投入基金

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证 500 承认事务的 理,2009 年 3 月至 2010 年

规划越来越快的用纸覆盖投入 10 这样月是诺恩生长的食物混合配料。

基金连接基金 用纸覆盖投入基金

基黄金干练的人                          理,2011 年 1 月至 2012 年

7 作为诺安全球金卡的一点钟月

券投入基金基黄金干练的人,

2011 年 9 月至 2012 年 11

诺安油和煤气活力份证明

证据投入基金(基金)

理,2012 年 7 从六月到努安

中证 100 越来越快的用纸覆盖投入基金

靳与诺欧

分类学用纸覆盖投入基金的编号

干练的人,2014 年 1 使全神贯注一点钟月

诺安中证 500 事务吐艳

式越来越快的用纸覆盖投入基金金基金

干练的人,2015 年 6 使全神贯注一点钟月

诺安中证 500 事务吐艳

式越来越快的用纸覆盖投入基金金用皮带抽打

基金基黄金干练的人。

博士,曾在柴纳的工业界和事务的

库存股份股份有限公司,从事于

Noah Zhong Zheng创业 胸部风险实行与核电话制造接线员

长越来越快的概述用纸覆盖 作。2010 年 6 参加诺安一点钟月

投入基金基金经                       基金实行股份有限公司,历任

理、Noto战术 商品干练的人、基黄金干练的人助理。

混合用纸覆盖投入2015 年 3 月               2015 年 3 从六月到努安中证

李玉良                     -       12

基金基黄金干练的人、   7、创业生长越来越快的、分类学用纸覆盖投入

诺亚回归 资基金基黄金干练的人,2015 年

活混合证明 7 从六月到努安多谋略混合

券投入基金基金                       用纸覆盖投入基金

干练的人                            理,2016 年 3 从六月到努安

前往机动性分配额混合型的选择

用纸覆盖投入基金基黄金干练的人。

注:①此处基黄金干练的人的供职日期为公司作出决定并外观公报之日;

②用纸覆盖找到任务的言外之意跟随依赖植物集团《用纸覆盖业找到任务人员资历实行办法》的互插规则等。

实行者庆祝基金庆祝局面的申明

流言蜚语调准速度,NOO事情增长越来越快的的评级用纸覆盖投入基金当管事严密的庆祝了《中华人民共和国用纸覆盖

《投入基金法》及其他的互插金科玉律,庆祝了《NOO事情增长越来越快的的评级用纸覆盖投入基金基金和约》

的规则,庆祝公司的实行体格。基金投入实行没犯法违规。

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持平事务的特别报告

4. 持平买卖体格的进行

粉底柴纳用纸覆盖监督实行委任状 2011 大约用纸覆盖投入基金MA持平买卖体格的组织暗示,敝公司更

新的和改善的诺安基金实行股份有限公司持平买卖系统。。该体格的延伸包孕国际上市份、朝内的一点钟公司债券

推销竞相招标、二级推销买卖等投入实行典礼,同时遏制投入受权、认为如何剖析、投入决策、买卖执

行、投入实行的使生效评价及其他的互插担任外场员。

投入认为如何担任外场员,公司本应领地投入公司使成为份选择库。,在此按照,卓越的投入群体

粉底其投入目的、投入风骨与投入延伸的不符合,体格卓越的投入群体合的投入物体备选库和买卖对

手贮备;公司有健全的投入受权体格,明白投入决策委任状、投入总监、投入结成干练的人等。

投入提出的职责与权力分配,投入结成干练的人可以在受权延伸内作出本人的决定。,一种超越投入权力的田径运动。

必要严密的的审批顺序。;公司体格了一致的科研实行平台,领地的胸部和内部认为如何流言蜚语都经过了认为如何

实行平台的放开认为如何,并确保平台对领地认为如何员和投入结成干练的人吐艳。。

事务使生效,大约审判地买卖,基金干练的人在投入买卖系统中体格起持平的买卖效能,买卖中

心以分期付款方法期优先于、价钱优先于本能使生效领地操作指南,结果在同一时期点发行多个用纸覆盖结成,则用纸覆盖价钱比得上。

同举止投入操作指南,同时推销的价钱在限制价格在家。,投入买卖系统自然的前往每一笔买卖

领地这些都是按比率自然的分配成各式各样的投入结成的。;大约公司债券一推销竞相招标、非结束发行份的非集合要求开价

易如反掌的事务散布,吃招标前,每个投入结成干练的人独马上决定购买行动价钱和总额。,并将购买行动定单

达达事务磁心。公司决定概括后决定,按价钱优先于本能分派,结果购买行动价钱是比得上的,则

比率粉底每个投入结成的购买行动量分派。;库存间推销买卖、集中:显著地注意进项平台、买卖所

主食买卖,投入结成干练的人向投入磁心装修投入操作指南,事务磁心到库存间推销

或对方当事人询价、事情断言,并粉底时期优先于、价钱无上的本能保证投入持平性

买卖时机。

流言蜚语期内,持平买卖体格总体进行局面良好,不违背持平买卖体格。

4. 非常买卖行动的特别代理

本基金于流言蜚语期内不在非常买卖行动。流言蜚语期内基金当管事实行的领地投入结成吃

的买卖所结束竞相招标同日反向买卖成交较劣的的单边买卖量不在超越该用纸覆盖当天大量的 5%的情

况。

股票上市的公司投入流言蜚语说话中肯基金投入谋略与运作剖析

柴纳的有经济效益的是 2016 年最重要的四分之一要点摘录企稳,前往到下线的两个四分之一。最重要的四分之一自命不凡下跌

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力,逐步逐渐消失的两个四分之一。可是有经济效益的增长和货币贬值都增加了,但推销遍及周密考虑在两四分之一会录用松动。

不录用音阶。供方变革与有经济效益的构象转移上下文下,坚固的的货币保险单是中央库存的冠选择。

柴纳的微观有经济效益的和保险单机遇的按照两个四分之一,A 股市全套服装体现震动被打败。就风骨就,小盘股

比大份强。两四分之一的投入时机依然是结构性的。黑色金属、在两季,白干儿和出租股没

良好的推销体现。其响起的逻辑是比得上的。,换句话说,商品的价钱在下跌。。新兴从事工业的也在两个四分之一分界线,半导体

而新活力汽车叫具有较好的推销体现。。

CSI创业生长越来越快的是小盘生长的代表,两季 ,推销体现起作用的。基金在二四分之一

片面付印CSI增长越来越快的,下列背离的严密的把持,在那附近意识到了提及的精密下列。。

期望值 2016 后半时,柴纳有经济效益的将录用 L 型走势,柴纳政府坚持不懈地促进供给侧变革与有经济效益的

型。央行仍奉行坚固的的货币保险单。在这样微观上下文下,评价 A 股市后半时仍震动。投入

时机依然是结构性的。结构性时机无论与上半年比得上,这在于后半时无论有新的投入逻辑。

现。从事实动身,上半年的投入逻辑在三四分之一将会继续。

CSI增长越来越快的 100 血小板指派的,它遮盖了很多话题和意向。,因而不断地有结构性投入

时机执意朝内的之一。估计该越来越快的仍将具有更为起作用的的推销体现。。

基金在流言蜚语期内的体现

在流言蜚语期完毕时,利率至将来为 元。比较期利率至将来升压速度为 ,交配工业界

业绩公认为优秀的进项率 。

流言蜚语期基金主宰量或基金资产净值预警

流言蜚语期内,该基金继续六十元纸币节日。基金的净资产财神。基金当管事

与基金托管人有效的协商。,包孕但不限于继续营销、替换运转做模特儿、与其他的基金合等。,

按照法度、法规和资产和约即时办理手续。

§5 投入结成流言蜚语

基金在流言蜚语完毕时的投入结成

序列号以协定约束 概括(元) 基金总资产比率

1股权投入 26,075,331.72               91.30

朝内的:份               26,075,331.72               91.30

2基金投入 -               –

3集中:显著地注意进项投入 -               –

朝内的:公司债券                       -               –

资产伴奏用纸覆盖                   -               –

4贵金属投入 -               –

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NOO事情增长越来越快的的评级 2016 年第 2 四分之一流言蜚语

5   银叫务衍生品投入 -               –

6   价格看涨而买入返售银叫务资产                      -               –

朝内的:回购回购回购需求

-               –

银叫务资产

7   库存存款和存款预约2,472,923.75               8.66

8   其他的资产                     10,894.83             0.04

9   会诊                   28,559,150.30               100.00

5.2 晚期的叫按叫分类学的份投入结成

流言蜚语晚期的越来越快的按叫分类学投入D

约定遗传密码         叫类别         公允财神(元) 对基金资产净值的比率

A   农、林、牧、渔业                 304,248.00             1.08

B   采矿业                             -             –

C   工厂                   13,305,207.05              47.09

电力、使热、气体和水产的产

D                             242,871.00             0.86

供给业

E   建筑业527,376.36             1.87

F   零售零售业 621,299.42             2.20

G   交通运输、贮藏与邮政维修服务 57,091.00             0.20

H   停留和餐饮业    -             –

教训改变、软件与教训技术套装

I                           5,617,554.96             19.88

务业

J   银叫务业                     2,415,359.31             8.55

K   房地从事工业的                            -             –

L   酬金和事务维修服务1,058,426.07             3.75

M   科学认为如何和技运营维修检修                      -             –

N   水工、机遇与公共设施实行272,208.96             0.96

O   居住者维修服务、装束和其他的衣维修服务 -             –

P   教育学                              -             –

Q   卫生和社会任务617,994.88             2.19

R   文明社会、体育文娱从事工业的667,812             2.36

S   并联                              -             –

会诊             25,707,452.73              90.99

5.2.2 流言蜚语期完毕时国际份投入结成起作用的期

约定遗传密码        叫类别        公允财神(元) 对基金资产净值的比率

A   农、林、牧、渔业                       -             –

B   开辟业                           -             –

C   工厂                     274,947             0.97

电力、使热、气体和水商品

D                                 -             –

出示和供给业

E   建筑业                           -             –

F   零售零售业       -             –

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G 交通运输、贮藏与邮政维修服务     -             –

H 停留和餐饮业 -             –

教训改变、软件与教训技术

I                               -             –

运营维修检修

J 银叫务业                           -             –

K 现实性92,934.72             0.33

L 酬金和贸易维修服务 -             –

M 科学认为如何和技运营维修检修                   -             –

N 水工、机遇与公共设施

-             –

理业

O 居住者维修服务、装束和其他的衣物

-             –

务业

P 教育学                           -             –

Q 卫生和社会任务                       -             –

R 文明社会、体育文娱从事工业的 -             –

S 并联                           -             –

会诊                367,878.99             1.30

5.3 以公允财神分类学的十大份投入一项

5. 在流言蜚语期完毕时,越来越快的投入由FA顺序。

资金子目

基金资产净值

序号   份约定遗传密码     份规定   总额(库存) 公允财神(元)

比率(%)

1     300104       乐队图像制度 25,126    1,329,416.66         4.71

2     300059     西方财神 55,826    1,239,337.20         9

3     002450       康德馨 64,140    1,096,794.00         3.88

4     002736     国信用纸覆盖 58,407    1,007,520.75         3.57

5     002415     海康威视       44,501     954,991.46         3.38

6     002673     西部用纸覆盖       35,708     923,408.88         7

7     300017     制度与强行登科学与技术 11,531     774,880         2.74

8     002466     天奇锂业 15,400     657,426.00         2.33

9     002202     金风科学与技术 38,403     581,037.39         2.06

10    002252     上海喜欢 13,133     494,851.44         1.75

5. 流言蜚语晚期的有效的投入按公允财神基金资产净值比率大量排序的前五名份投

资金子目

基金资产净值

份编号化名 总额(库存) 公允财神(元)

比率(%)

1     000553       沙龙大A 19,859   195,412.56         0.69

2     600173       卧龙现实性 11,224    92,934.72         0.33

3     600843       新申5,801    79,531.71         0.28

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NOO事情增长越来越快的的评级 2016 年第 2 四分之一流言蜚语

流言蜚语期完毕时按公司债券典型分类学的公司债券结成

在本流言蜚语完毕时,该基金没主宰公司债券。。

流言蜚语晚期的按公允财神基金资产净值比率大量排序的前五名公司债券投入本子目

在本流言蜚语完毕时,该基金没主宰公司债券。。

流言蜚语晚期的按公允财神基金资产净值比率大量排序的流行音乐十大畅销唱片资产伴奏用纸覆盖投入明

在流言蜚语P完毕时,该基金不主宰资产伴奏用纸覆盖。。

流言蜚语晚期的按公允财神基金资产净值比率大量排序的前五稀薄的金属投入本子目

在本流言蜚语完毕时,该基金没投入贵金属。。

流言蜚语晚期的按公允财神基金资产净值比率大量排序的前五名权证投入本子目

在本流言蜚语完毕时,该基金还没在认股权证。。

流言蜚语晚期的股指至将来买卖的代理

.1 股指至将来的驻扎军队及基金的盈亏一项

本基金本流言蜚语晚期的未投入股指至将来。

.2 基金投入股指至将来的投入谋略

基金未在本流言蜚语期投入股指至将来。

0 流言蜚语晚期的政府借款至将来买卖的代理

0.1 政府借款至将来的现行投入保险单

在本流言蜚语中,基金没投入政府借款至将来。。

0.2 政府借款至将来投入兑现及盈亏账目明细

在本流言蜚语完毕时,基金没投入于政府借款至将来。。

0.3 政府借款至将来投入评价

在本流言蜚语中,基金没投入政府借款至将来。。

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NOO事情增长越来越快的的评级 2016 年第 2 四分之一流言蜚语

1 投入结成流言蜚语单

1.1 基金在回购奔流中投入的前十种用纸覆盖发行人,这份流言蜚语没录用在监察机关。

备案考察的探察,流言蜚语还未在一年内结束责备。、处分的情

形。

1.2 基金前十只份,基金和约终止后没投入。

份。

1.3 其他的资产指派

序号         规定                   概括(元)

1   存出使发誓金                                   2,030

2   应收账户用纸覆盖清算款                                      -

3   应收账户分派金                                         –

4   应收账户利钱                                      441

5   应收账户申购款                                   8,416.22

6   其他的应收账户款                                        -

7   递延费用                                         –

8   其他的                                           –

9   会诊                                      10,894.83

1.4 流言蜚语晚期的主宰可替换公司债券的概况

该基金在流言蜚语晚期的不主宰可替换公司债券。。

1.5 在岁末前十元纸币股的循环限度局限申明

1. 越来越快的投入前十股的循环约束解说

在本流言蜚语完毕时,顶部没循环限度局限。。

1.5.2 前五只份向上跳股循环局面的代理

循环向上跳比例 占基金资产

序列号份约定遗传密码 股份有限循环的代理

公允财神(元) 净值比率

1       000553   沙龙达 A      195,412.56       0.69   重大的资产重组

2       600173   卧龙现实性 92,934.72       0.33   重大的资产重组

3       600843   动手申贝       79,531.71       0.28   重大的资产重组

1.6 投入结成流言蜚语单的其他的文字代理比例

因四RMS和五的事业,和和子项积和当中可能性在尾差。。

§6 吐艳式基金共用的变换

单位:份

以协定约束             在诺安,诺亚很稳固。 诺安进取

流言蜚语期初基金的总共用为15。,703,255    3,646,334.00     5,469,501.00

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NOO事情增长越来越快的的评级 2016 年第 2 四分之一流言蜚语

流言蜚语期调准速度基金总申购共用        890,696           -          -

减:流言蜚语期内的份付赎金救人总数 2,169,033.74           -          -

流言蜚语期基金拆分变更共用

331,480.00     -132,592.00     -198,888.00

(-)共用增加

流言蜚语期完毕时基金总数 14,756,    3,513,     5,270,

注:拆分更改共用是三TI当中的婚配替换共用。。

§7 基金干练的人运用固有资金投入基金。

流言蜚语期内基金当管事没运用固有资产投入本基金。

§8 备查文献列入目录

备查文献列入目录

①柴纳用纸覆盖监督实行委任状制裁NOO事情增长越来越快的的评级用纸覆盖投入基金募集的文献。

②《NOO事情增长越来越快的的评级用纸覆盖投入基金基金和约》。

③《NOO事情增长越来越快的的评级用纸覆盖投入基金托管协定》。

基金干练的人资历复核、营业执照。

⑤NOO事情增长越来越快的的评级用纸覆盖投入基金 2016 年度第二份食物四分之一流言蜚语。

⑥流言蜚语期内NOO事情增长越来越快的的评级用纸覆盖投入基金在约定分类账上窗侧的各项公报。

沉淀使坐落在

基金当管事、基金托管人定居。

送交方法

投入者可以在营业时期收费查询。,硬拷贝的硬拷贝也可以粉底任务本钱购买行动。。

投入者对此流言蜚语表现疑问,可以盈利给基金干练的人的举国上下一致客户维修服务电话制造:400-888-8998,

也给基金干练的人的网站 获取一项。

诺安基金实行股份有限公司

2016 年 7 月 21 日

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